2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第二章 证券经营机构管理规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券公司应有合规部门专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作。【判断题】

A.正确

(资料图)

B. 错误

正确答案:B

答案解析:证券公司应有高级管理人员专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作。

2、证券公司设董事会的，内部董事人数不得超过董事人数的（）。【单选题】

A.1/2

B.1/3

C.1/4

D.1/5

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司设董事会的，内部董事人数不得超过董事人数的1/2。

3、委托第三方代为履行识别客户身份与受益所有人身份的，证券公司不承担未履行客户身份识别与受益所有人身份识别义务的责任。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:委托第三方代为履行识别客户身份与受益所有人身份的，证券公司应当承担未履行客户身份识别与受益所有人身份识别义务的责任。

4、根据《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，证券公司应当在以下时点,将项目公司和与其有重大关联的公司或证券列入限制名单（）。【多选题】

A.担任首次公开发行股票的上市辅导人、保荐机构或主承销商的，为担任前述角色的信息公开之日

B.担任上市公司股权类、债权类再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问，为项目公司首次对外公告该项目之日

C.担任首次公开发行股票的上市辅导人、保荐机构或主承销商的，为担任前述角色之日

D.担任上市公司股权类、债权类再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问，为担任前述角色的信息公开之日

正确答案:A、B

答案解析:选项AB正确：根据《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，证券公司应当在以下时点，将项目公司和与其有重大关联的公司或证券列入限制名单：（1）担任首次公开发行股票的上市辅导人、保荐机构或主承销商的，为担任前述角色的信息公开之日；（2）担任上市公司股权类、债权类再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问，为项目公司首次对外公告该项目之日。

5、证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度，对促进证券公司加强合规管理、提升风险控制能力、培育核心竞争力，发挥了正向激励作用。